内控调研方案
根据亨通光电内控体系建设的计划，内控部决定对 贵公司进行内 控调研工作，具体实施方案如下：
一、调研的依据和业务发生期间：
调研的依据：《企业内部控制基本规范》、《亨通光电股份有 限公司内部控制手册》为依据，对贵公司各部门和业务流程内控 执行情况的符合性、有效性进行调研。
业务发生期间：2014年1月1日-2014年12月31调研计划
准备阶段
1、被调研公司成立内控领导小 组、内控工作小组，发文公示；
调研开始前
2、内控部与被调研公司内控领导 小组沟通，确定需要调研的流程、 部门；
调研开始前
3、内控部下达调研通知，被调研 公司内控工作小组做好配合准备工 作。
调研开始前
实施阶段
1、由内控工作小组组织，相关部
门参与，开内控调研动员会；
时间待定
2、通过管理访谈、资料分析、问 卷调查等方式，对被调研公司的业
时间待定
务运营、内部管理现状展开调研， 需内控工作小组配合；
3、对调研所收集到的信息进行加 工，对管理现状进行评估；
时间待定
4、针对调研发现问题提出整改建
议，协助内控工作小组完成内控体
系的基础建设。
时间待定
后期跟踪
1、被调研公司内控工作小组负责 跟踪整改，定期向内控部汇报
每周或每月
2、内控工作小组负责内控体系的
后续建设，并进行不定期自查
不定期
3、内控部不定期检查
不定期
三、调研的流程及对应部门:
流程（待定）
部门（各公司自定）
组织架构
发展战略
人力资源
社会责任
企业文化
财务管理
财务报告
全面预算
投资管理
筹资管理
担保业务
销售业务
米购业务
套期保值
业务外包
合同管理
资产管理
工程项目
研究与开发
内部报告
信息系统
关联交易
内部监督
综合管理
四、调研人员：
内控调研小组由亨通光电内控部相关人员组长：徐组员：俞菲、徐冬冬
被调研公司内控工作小组全程配合