私募基金管理人尽职调查报告（模版）
一、管理人基本情况：
1、概况:
公司名称
成立日期
员工人数
注册资本
实缴资本
实缴
比例%
协会登记
日期
协会登记编号
登记管理
类型
私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（ ）
联系人及职
务
联系电话
注册地址
办公地址
2、股权结构:
股东名称
出资金额
（万元）
出资比例（％）
出资方式
货币
股东简介：
3、高管情况:
姓名
姓别
职务
有无基金从业资格
有（通过考试/资格认定）/
无
高管简历:
（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）
二、 管理能力：
1、 高管股权或证券投资经验：
（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情
况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）
2、 投资和内控相关制度：
（名称列示，正文附后）
3、 市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：
三、 法律意见书：
（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书” ；2、已委托律所承办但协
会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为： ”）
1、出具时间：
2、报备协会时间:
3、出具机构: 4、法律意见摘要（全文附后）：
四、财务状况：
1、财务数据：
类另I」
2016年度
最近期
2015 年
2014 年
资产总额
负债总额
净资产
营业收入
净利润
2、审计报告:
祥见附件*《
祥见附件*《*******
审计报告》
五、业务情况:
1、股权类产品列表
产品简称
是 否 备 案
成立规模
存续时间
托管人（简称）
** ^年 * 月 ** ^年 *
月
**年*月-今
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等） 六、其他事项:
事项
是/
否
情况说明
办公地址是否属实
是否足额缴纳注册资本
股东是否有国有、外资
背景
（如有由列明股东名称）
是否涉嫌出资不实情况
管理人、实际控制人、 高管最近两年有无无重 大诉讼、财务纠纷和不 良信用记录及重大违法 违规行为。
基金业协议网站无 负面诚信信息（如失联 或异常、虚假填报、重 大遗漏、违反八条底线、 相应主体存在不良诚信 记录等）
七、尽调结果及意见:
1、尽调过程（包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么 资料等）：
2、尽调结果及意见：
（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一 并上报的产品的意见）
尽调人（签名） ： 复核人（签名） ：
2016 年 月 日
特别提示：
提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件） 基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金 经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传
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