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摘 要
本文对中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的内在机理进行了分析，并采用2012年世界银行中国企业营商环境调查数据进行实证检验。研究结果表明，从总体上来看，中间品进口有利于中国制造业企业技术创新模式高端化。异质性分析表明，企业规模越大，面临的市场竞争程度越大，中间品进口促进企业技术创新模式高端化的作用越明显。此外，文章对进口中间品影响制造业企业技术创新模式的传导机制进行检验，发现进口中间品带来的企业利润增长效应以及出口规模扩张效应是企业选择高端技术创新模式的可能影响途径。而进口中间品带来的技术溢出效应对企业技术创新模式的影响会受到企业吸收能力的调节，企业吸收能力越强，技术溢出效应越能促进企业从事高端创新，且这一效应在非国有制造业企业中表现突出。
关键词 中间品进口 技术创新模式选择 工艺创新 产品创新
一、引 言
2016年12月6日，商务部等7部门联合下发了《关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见》，意见指出要大力倡导企业探索开放式创新路径，鼓励企业吸纳全球优质要素资源，积极扩大先进新技术和关键设备、零部件中间产品的进口，着力提高企业创新能力。2002-2016年15年间，中国货物进口总额由24430.27亿元增长至104967.17亿元，其中中间品进口额占货物进口额比重超过60%。中间品进口贸易已成为中国经济发展的重要支撑。中间品是制造业企业再生产的关键投入产品，同时进口中间品贸易也是中国企业参与全球专业化分工合作，积极探索开放式创新路径的一种方式。
相关研究表明，企业创新按照技术差异可分为产品创新和工艺创新（Lambertini et al. ，2009;Utterback，1994;叶林，2014），产品创新注重于推出差异化新产品，提升产品质量，而工艺创新专注于降低生产成本，提高企业生产率。两种创新方式对企业的技术创新能力的要求不同。产品创新对企业自主创新能力相对要求更高，体现为一种相对高端的技术创新模式，而工艺创新难度较低，更多体现为一种易于模仿的低端技术创新模式（万道侠等，2018）。一些研究表明中国制造业大多数企业陷入全球价值链“低端锁定”之中，企业生产附加值低，如何转型升级成为亟待解决的问题（刘志彪等，2007）。而工艺创新、产品创新又是发展中国家企业在价值链升级起步阶段可供选择的两种不同的升级模式（Humphrey et al.，2002）。因此一个自然的问题是：对于以中间品为载体、面临转型升级问题的中国制造业企业而言，大量的中间产品的进口究竟会促使其何种技术创新模式的选择？这其中又有怎样的影响机制？以进口行为来探索企业创新行为的异质性对于国家以企业积极融入全球价值链为支点，推动企业高效整合利用全球性科技资源，提高企业的自主创新能力具有十分重要的意义。
目前，中间品进口的经济效应已被学术界重点研究关注，但涉及中间品进口与企业技术创新模式选择关系的研究涉及较少。虽然有文献较早关注到中间品进口对企业技术创新的影响，但大多数研究并没有对企业技术创新行为进行明确区分，而是使用整体创新投入或产出来衡量企业的创新行为，在此背景研究下所得到的结论也并不相同。一方面，学者们研究发现中间品进口对企业创新的正向影响。如Goldberg等（2010）使用印度企业微观数据研究表明，多种类、高质量中间产品的进口增强了企业技术创新的可能性;耿晔强等（2018）使用企业新产品产值作为企业创新的衡量指标研究发现，中间品贸易自由化显著促进了企业创新，且进口中间品多样性水平的提高会增强这种效应;田巍等（2014）以中国加入WTO为自然实验研究表明，中间品贸易自由化有效提高了企业研发水平。另一方面，也有学者发现中间品进口对企业创新的抑制作用。如Liu等（2016）以及张杰（2015）以中国专利作为衡量企业创新的指标，发现中间品进口显著降低了中国制造业企业从事技术创新的可能性。罗勇等（2017）研究认为，大量进口资源类初级产品、农业资源型制成品和低技术工业制成品的中间品不利于中国技术创新水平的提升;魏浩等（2017）研究发现，中间品进口对垄断行业与资本密集型行业的创新活动会产生抑制作用。
综上所述，本文可能的贡献主要体现在以下两个方面：首先，大多数文献关注了中间品进口对企业技术创新的影响，但涉及中间品进口与企业技术创新模式选择的研究尚不多见。本文从产品创新与工艺创新角度对企业技术创新模式进行高端与低端之分，并建立了中间品进口影响企业技术创新模式选择的作用机制，发现中间品进口带来的企业利润增长效應以及出口规模扩张效应很大程度上促进了企业选择高端创新模式的概率，而企业技术溢出效应对技术创新模式的影响受其自身吸收能力的调节作用，弥补了以往这方面研究的空白。其次，本文采用2012年世界银行中国微观企业营商环境调查数据能够较为科学地度量中国制造业企业的工艺与产品创新水平，对企业技术创新模式能够进行比较明确的区分。目前该数据库是唯一区分工艺创新、产品创新指标的数据库，在一定程度上解决了以往研究中企业产品创新，特别是工艺创新难以衡量的问题。
二、理论机制与研究假设
鉴于产品创新和工艺创新对企业创新能力要求的不同，本文借鉴胡彬等（2017）、韩雪飞等（2018）的研究，将企业选择产品创新和工艺创新并举定义为一种高端创新模式，而将企业仅仅从事工艺创新定义为一种低端创新模式。对于中间品进口如何影响企业技术创新模式的选择，本文将从技术溢出效应、利润增长效应以及企业出口规模扩张效应三个方面展开分析。首先，技术溢出效应主要指中间品进口会增加企业接触知识资源的机会，而知识资源是非常重要且独特的创新资源，重要性不言而喻。知识资源的独特性主要在于进口中间品所蕴含的先进知识与技术，需要企业具备一定的吸收能力才能转化为真正属于自己的知识资源，并最终促进自身创新能力的提升（吕越等，2018）。因而，技术溢出效应的发挥，还受到企业吸收能力的影响。其次，利润增长效应指中间品进口会带来企业资金资源的积累，有利于企业开展技术创新活动。最后，出口规模扩张效应不仅能为企业带来知识资源与资金资源的积累，还会因为企业出口深度与广度的增加而促使企业面临更为严峻的市场竞争环境，这些都会影响企业技术创新模式的选择。图1揭示了中间品进口影响企业技术创新模式选择的作用机制。