【摘 要】 从研究现状来看，我国民族学研究方法的发展相当令人担忧。其中一个主要问题是 各种研究方法之间因缺乏理论整合而导致体系化的缺失。民族学研究方法的体系缺陷无论是 对于指导经验研究，抑或是进行研究方法的教学科研工作都是非常不利的。本文首先总结了 民族学方法体系的研究现状，然后在整理民族学常用研究方法的基础上，尝试厘清我国民族 学研究方法在系统性与体系化方面存在的问题，并据此初步构建了民族学研究方法体系的基 本框架。
【关键词】中国民族学；研究方法；研究现状；体系构建；系统化
【作 者】郝亚明，社会学博士，南开大学周恩来政府管理学院讲师。天津 ，300071
【中图分类号】C95 【文献标识码】A 【文章 编号】1004-454X(2008)04-0066-007
ON the Construction of Methodology System of Chinese Ethnology
Hao Yaming
Abstract：The present situation of research methods of Chinese ethnolo gy is worrisome.One of the main problems is the lack of theoretical integrationbetween various research methods，which leads to the loss of systematization.T his greatflaw on methodology system is pretty disadvantageous to teaching and scientificresearch.This paper neatens the ordinary research methods of ethnology firstly ，and then clarifies the problems of systematization of methodology system of Ch inese ethnology.At last，the author tries to construct the main frame of method ology system of Chinese ethnology
Key words：Chineseethnology；researchmethods；research sit uation；construction of methodology system；systemization
一、民族学研究方法的现状
民族学是以民族及其文化作为研究对象的一门学科。①在中国这样一个民族众多、历史 悠久、文化丰富多彩的国度，民族学的发展获得了充分的养料，取得了丰硕的成果。在理论 研究方面，国内学者在对西方理论进行引进、译介和阐释的基础上，紧密结合中国的民族实 际，开展理论的反思与重构工作。在经验研究方面，中国学者通过大量的田野工作，无论是 早期还是当代都有一批民族志成果令西方同行瞩目。然而，相对于理论研究和经验研究而言 ，民族学研究方法的发展则乏善可陈，与社会学等邻近学科相比更是存在非常明显的差距。 民族学研究方法的停滞不前已经成为困扰民族学学科进一步发展的不利因素。从研究现状来 看，民族学研究方法体系的发展相当令人担忧。
第一，民族学研究方法在民族学学科体系中居于边缘地位，没有得到充分的重视。作为 学科三大组成部分之一，却很少有学者以民族学研究方法作为专业兴趣或研究领域；民族学 研究方法类的专著或教材无论从数量和质量上都不能令人满意；专业学术期刊中研究方法探 讨类文章的比例非常小，其中很大一部分都是学者对个体田野经验的总结、反思及感悟，是 经验研究的一种“副产品”。
第二，民族学研究方法长期停滞不前，方法陈旧，更新缓慢。由于研究力量的不足，加 之重视程度不够，国内民族学界对“新分析方法的介绍、评论并不积极，有意识地运用到自 己的研究中就更为少见。”②尽管有学者不断呼吁民族学研究中要重视对其他学科研究方 法 的借鉴，③但从目前研究现状来看这一趋势尚不明显。同时从其他学科引进的研究方法由 于 适用性的问题或与民族学学科的整合不够导致出现“水土不服”的现象，经常尚未推广就遭 到学界广泛的批评与反思。如定量研究与数理统计方法在民族学人类学界长期处境尴尬， ④未能发挥其应用的作用。民族学研究方法有出现固步自封的倾向。
第三，民族学研究方法缺乏系统性与体系化。在民族学科中，民族学的理论与方法论之 间展现了一种互动发展的密切关系。⑤各个流派在开创自己的理论体系的同时，也相应形 成 了自己的方法论与研究方法。当前国内民族学界所应用的研究方法主体上属于各个理论流派 研究方法的简单累加与堆砌。对于这些研究方法之间的关系缺乏一种理论上的整合及体系化 的建构，导致杂乱无章局面的出现。民族学研究方法系统性与体系化的缺失，无论是对于指 导经验研究，抑或是进行研究方法的教学工作都是非常不利的。
推动民族学研究方法体系的发展需要一个长期的过程。这一工作大致可以分为两步进行 ：第一步是加强对研究方法的重视程度，开展对现有研究方法系统化与体系化整理工作，初 步构建民族学研究方法体系的基本框架；第二步是在此基础上进行查漏补缺，通过对西方研 究方法的引进以及对相关学科研究方法的借鉴，对民族学研究方法体系进行完善与重构。基 于这样一种思考，本文力图在整理归纳民族学常用研究方法的基础上，尝试厘清我国民族学 研究方法在系统性与体系化方面存在的问题，并据此进行民族学研究方法体系基本框架的初 步构建工作。
二、民族学研究方法体系的初步构建
通过对民族学常用教材和学术文章的整理分析不难看出，民族学研究方法存在术语繁杂 、理解各异、层次不清、表述混乱的缺点，给民族学的教学工作和学术探讨带来了一定的困 难。造成这一困境的主要原因是长期以来民族学研究方法缺乏统一的体系构建，民族学研究 者忽视了民族学研究方法的体系化与理论化问题。
(一)民族学常用研究方法归纳
为了进行民族学研究方法体系的初步构建，我们必须将当前国内民族学常用研究方法术 语进行整理分析。现尝试列举一些代表性文献中涉及的研究方法术语：
1.在宋蜀华与白振声主编的《民族学理论与方法》一书中提及的民族学研究方法术语 有实地调查法、观察与参与观察法、个别访问法、调查会法、问卷法、谱系调查法、自传调 查法、定点跟踪调查法、文物文献搜集法、跨文化比较研究法、历史文献研究法、跨 学科综合研究法、数理统计方法。⑥
2.杨在《民族学调查方法》一书中提及的民族学研究方法术语有宏观与微观相结 合的调查方法、开调查会的调查方法、个别访问和观察法、亲属称谓的调查方法、自传的调 查方法、地图调查法、居住调查法、历史溯源法、统计调查法、综合调查法。⑦
3.施琳在《论西方民族学方法论发展的历史轨迹》一文中提及的民族学研究方法术语 有比较研究法、文化残存研究法、统计法、问卷调查法、田野调查法、文化亲缘关系法、系 谱分析法、历史分析法、功能分析法、历时研究法与共时研究法、整体分析法、归纳法、田 野调查法、影视记录法、结构主义方法、“群体一格栅”分析法、跨文化比较研究法、“主 位方法”与“客位方法”、地理分析法、社区研究法、个案调查法。⑧
4.施正一在《广义民族学的研究方法》一文中提及的民族学研究方法术语有马克思主 义辩证唯物主义的认识论和唯物辩证法、田野调查法、直接观察法、比较研究法、历史叙述 法、阶级分析法、结构分析法、分析方法、综合方法、归纳方法、演绎方法、逻辑方法、历 史方法、从简单到复杂的方法、从低级到高级的方法、跨学科研究方法。⑨
以上四篇文献基本囊括了国内民族学常用的研究方法术语。其中有部分研究方法存在名 称不同而所指一致的现象，如谱系调查法、系谱调查法与亲属称谓调查法，实地调查法与田 野调查法，居住调查法与参与观察法，定点跟踪调查法与历史溯源法等。通过合并相同相似 方法，并适当考虑方法的重要性和常用性，民族学常用研究方法术语可以大致归纳如下：唯 物辩证法、实地调查法、跨文化比较研究法、历史文献研究法、跨学科综合研究法、观察与 参与观察法、个别访问法、调查会法、问卷调查法、谱系调查法、自传调查法、定点跟踪调 查法、文物文献搜集法、数理统计法、历史分析法、文化残存研究法、阶级分析法、功能分 析法、结构分析法、历时研究法与共时研究法、主位研究法与客位研究法、归纳方法与演 绎方法、社区研究法、个案研究法、影视记录法。
(二)民族学研究方法的区分
上文通过文献整理的方式，列举了近三十种常用的民族学研究方法。如果再考虑一些不 太常用或不太重要的研究方法，总量可能会达到五十种之多。民族学研究方法之所以名目繁 多、体系混杂，很大程度上是因为把众多不同类型不同层次方法糅杂在一起。主要表现在： 研究方法的层次混杂、理论研究方法与经验研究方法的混杂、资料收集方法与资料分析方法 的混杂、专题研究方法与一般研究方法的混杂。这种混杂局面一方面混淆了方法之间的内在 关系，另一方面也加大了民族学研究方法学习和理解的难度。因此在进行民族学研究方法的 体系构建之前必须对方法之间的关系予以厘清，并在此基础上对研究方法进行大致划分和整 理。
1.研究方法的层次区分
民族学研究方法是一个有着不同层次和方面的综合体系，这一体系包括很多的内容，它 的各个部分之间有着紧密的内在联系。我们通常将一门学科的研究方法体系划分为三个不同 的层次和部分，即方法论、研究方式、具体方法和技术。方法论所涉及的主要是研究过程的 逻辑和研究的哲学基础。针对具体学科而言，它就是规范一门学科的原理、原则和方法的体 系。研究方式指的是研究所采取的具体形式或研究的具体类型。具体方法和技术指的是在研 究过程中所使用的各种资料收集方法、资料分析方法，以及各种特定的程序和技术。⑩国 内 一些学者已经认识到民族学研究方法的层次性问题。如施正一认为民族学方法可以分为三类 ，即“指导方法(或理论思维方法)、基本方法(或本科学的主要方法)和具体的应用方法(或 通常应用的一般方法与有关科学的一些特有方法)等”；B11何星亮认为民族学方法包 括两个层面，“一是方法论的层面，二是研究法和调查法的层面”；B12王建民将民 族学方法分为理论层面、策略层面和具体操作层面三个层次。B13但国内很少有学者 利用研究方法的层 次性问题来彻底厘清不同民族学研究方法之间的关系或进行方法体系的构建。沿袭这种思路 ，本文将民族学常用研究方法进行划分，结果如表1所示。
民族学研究方法体系是一个有机的整体。虽然它们之间有层次上的差别，但是 各种方法论、研究方式以及具体方法技术之间都是相互关联的。方法论影响研究方式，研究 方式直接决定具体方法技术，不同层次方法之间存在着包含关系或对应关系。以实地调查研 究方式为例，具体方法技术层次中的观察与参与观察法、个别访问与调查会法、问卷调查法 、谱系调查法与自传调查法、文物文献搜集法、影视记录法等都是实地调查法的具体实施方 式。同样，个案研究和社区研究也可以视作实地调查法的实践形态。
2.经验研究方法与理论研究方法的区分
学术研究通常可以分为经验研究和理论研究，与之相对应研究方法也可以分为经验研 究方法和理论研究方法。狭义的研究方法指的是经验研究的方法。B14由于民族学学 科的传 统，民族学研究方法体系通常将理论研究方法也包含其中，因此常见方法中有很大一部分属 于在理论构建过程中所使用的方法。对二者进行简单的区分可以降低民族学研究方法的复杂 性，有助于民族学研究方法体系的构建。经验研究的方法主要是指资料的收集与资料分析的 方法；理论研究的方法指的则是“透过抽象概念探讨建立概念体系”或“透过抽象理论分析 以解释某种社会现象”的过程中所运用的方法。根据概念上的区分，可以将民族学研究方法 进行如下划分，结果如表2所示。
3.资料收集方法与资料分析方法的区分
资料的收集方法指的是按照一定的模式与程序从调查对象那里收集研究材料的过程；资 料的分析方法指的是根据所收集材料的特点采取特定方式进行处理分析并得出研究结论的过 程。从这个角度出发，可以将民族学研究方法进行如下划分，结果如表3所示。
4.专题研究方法与一般研究方法的区分
所谓一般研究方法指的就是通常所言的资料收集与资料分析过程中所使用的技术与方法 。在民族学研究方法体系中，有一些研究方法并不属于通常意义上的资料收集方法与资料分 析方法的范畴。如自传调查法与谱系调查法，这两个方法是由于生命史和亲属制度作为民族 学研究中重要的分析素材，因而以调查内容来对研究方法命名。无论是自传调查法还是谱系 调查法都是在实地调查过程中依靠深度访谈法来进行的，其自身与研究方法并无太大关联。 此外，个案研究法与社区研究法也属于此类。个案研究是实地调查法的主要特征之一，当所 研究的个案是社区时，就是我们通常所说的社区研究。B15个案研究和社区研究都属 于以研 究对象的特征来命名的方法。这些研究方法的核心特征与关注点在于调查对象或调查内容， 类似于进行专题研究，故本文以专题研究方法来归纳其特征B16。专题研究方法就是 运用一般研究方法针对某个特定的研究主题或研究对象收集资料并进行集中分析的研究方法 。专题研究方法的“方法性”不够明显，是否应当作为研究方法体系的构成部分 值得商榷。按照这一标准，可以将民族学研究方法进行如下划分，结果如表4所示。
(三)民族学研究方法体系的初步构建
通过上文的分析，我们从四个方面对民族学研究方法进行了分类整理，对相互之间的关 系进行了大致厘清。在此基础上本文尝试进行民族学研究方法体系的初步构建。基本框架如 图1所示。下边对这一体系框架进行简单的阐释与说明。
1.方法论与认识论层面
中国的民族学学科是在马克思主义指导下建立与发展的，坚持辩证唯物主义并把唯物辩 证法作为民族学的哲学基础和根本指导思想是学科发展的必然要求。
民族学(文化人类学)在一定意义上属于一门文化学科，研究对象的性质决定了民族学具 有强烈的人文主义倾向。就学科传统而言，民族学侧重于实地调查的研究方式，强调深入到 研究对象的生活之中，通过参与观察的方法，用体验的方式去深入理解研究对象及其文化。 这一传统显然是属于人文主义的范畴。但是民族学并非反实证主义的学科，如在研究材料的 客观性、研究方法的程序性以及研究成果的有效性等方面民族学就倾向于认同实证主义。因 此从方法论上可以将民族学定位为具有实证主义色彩的人文主义学科。
在研究范式上，民族学以定性研究为主，这是由学科人文主义性质决定的。随着社会科 学研究中定量研究方法的不断成熟，同时民族学研究对象的变化及研究范围的扩展也形成了 一种客观需要，一批民族学者开始大力提倡定量研究方法在民族学研究中的应用。坚持定性 研究与定量研究综合发展已经成为民族学较为理想的研究范式。
在民族学的研究过程中，以什么眼光来看问题是个重要的前提问题，也即是认识论的问 题。民族学的研究发端于对异文化异民族的研究，在这样的过程中自然涉及到研究视角的选 择问题，即“用本地人的观点来努力理解文化”，还是“从人类学家所利用的观点出发去研 究文化”。B17这也就是我们通常所讲的主位研究和客位研究问题。民族学研究中非 常强调主位研究视角。主位研究与客位研究是互补的两种研究视角，并不是相互排斥的。
时间维度也是学科方法论中重要的问题。民族学研究历来重视历史的方法，注重时间因 素对学科研究解释力的影响，我们通常所言的定点跟踪调查法(历史溯源法、追踪研究)就是 将时间因素加入到研究设计中的典型方法。民族学在研究过程中注重将历时研究与共时研究 紧密结合。“前者主要考察文化的历史变迁，比较的是同文化在历史发展过程中发生差异的 原因和过程；后者则是专取某一历史时期的文化进行研究，比较处于同期的不同文化系统之 间的异同。”B18
社会研究中研究者普遍使用两种逻辑推理方式：归纳方法与演绎方法。归纳方法的过程 是从特殊到一般，即从一组具体的观察结果推导出一般性的规律和法则；演绎方法的过程是 从一般到特殊，即从理论出发，通过现实中收集的资料来对一般性理论进行检验。民族学研 究重视实地调查，通过个案研究的方式得到研究资料，通过对有限资料的分析来得出研究结 论并进行理论建构。这种研究思路属于典型的归纳方法。但也有部分民族学研究是以“理论 检验”为目的的，如一些“再研究”或“反思性研究”也带有一定演绎性质。
2.研究方式层面
民族学的研究方式可以归纳为四个：即实地调查法、历史文献研究法、跨文化比较研究 法、跨学科综合研究法。其中前两者属于通常意义上的经验研究方式，后两者属于理论建构 方式。在这些研究方式中，实地调查法是最主要的研究方式，很多教科书中将其作为唯一的 研究方式进行介绍。要说明的一点是，之所以把历史文献研究法作为经验研究方式，是因为 历史文献与实地调查一样提供研究素材供研究者进行分析，不同的只是两者一个提供的是历 史素材，一个提供的是近期的素材而已。而跨文化比较研究法与跨学科综合研究法都是提供 了一种思路与构想，以指导研究者对研究资料进行处理分析或理论建构。
3.具体方法技术层面
民族学研究的具体方法技术种类繁多，可以大致划分为资料收集方法与资料分析方法。 资料收集方法有观察与参与观察法、个别访问法、调查会法、问卷调查法、抽样方法、专题 调查法、文物文献搜集法以及影视记录法等。民族学资料分析方法有可以细分为定性资料分 析方法和定量资料分析方法两种。定性资料分析的方法有结构分析法、功能分析法、文化残 余分析法、阶级分析法等；定量资料分析方法有数理统计法及计算机应用技术等。
三、关于本文的补充说明
在学习民族学研究方法及阅读民族学方法类学术文章时，深感我国民族学研究方法在体 系化方面存在的着重大缺陷。本文即是对这方面思考的一个初步成果。民族学研究方法的体 系化至少有以下几方面好处：有利于民族学研究方法的教学工作，提高民族学专业学生的方 法水平；有利于厘清方法之间的逻辑关系和理论关系，有效指导民族学经验研究工作；有利 于民族学研究方法的进一步发展，为民族学方法的研究和学术交流提供一个对话平台。
民族学研究方法体系的构建绝非一时一日之功，也绝非个体能力所能及。方法的整理、 创新及体系的构建需要整个民族学研究群体的长期努力才能完成。由于理论素养的不足，作 者对一些研究方法的内涵未能充分把握，对方法体系的整体构想也有待完善，因而在本文写 作过程中可能出现方法划分不当或基本框架构建不合理等各种问题。
注释：
①宋蜀华、白振声主编：《民族学理论与方法》，中央民族大学出版社1998年版，第1页 。②钟年：《我国民族学发展中的缺憾》，《社会科学战线》1994年第4期。③参见马戎：《不同学科研究方法的借鉴与结合》，《民族研究》2002年第5期；何 星亮：《关于中国民族学研究的方向与方法问题》，《思想战线》1994年第6期等系列文章 。④参见陈长平：《统计方法在民族学中的应用》，《世界民族》1997年第4期。⑤施琳：《论西方民族学方法论发展的历史轨迹》，《黑龙江民族丛刊》2001年第1期。 ⑥宋蜀华、白振声主编：《民族学理论与方法》，中央民族大学出版社1998年版。⑦杨：《民族学调查方法》，中国社会科学出版社1992年版。⑧施琳：《论西方民族学方法论发展的历史轨迹》，《黑龙江民族丛刊》2001年第1期。 ⑨施正一：《广义民族学的研究方法》，《黑龙江民族丛刊》1992年第4期。⑩风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社2001年版，第6页。B11施正一：《广义民族学的研究方法》，《黑龙江民族丛刊》1992年第4期。B12何星亮：《略论21世纪中国人类学、民族学理论与方法的创新》，《民族研究》2 000年第2期。B13凌纯声、林耀华等著：《20世纪中国人类学民族学研究方法与方法论》导读，民 族出版社2004年版。B14风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社2001年版，第1页。B15风笑天：《社会学研究方法》，中国人民大学出版社2001年版，第239-240页。 B16“专题研究方法”一词及其概念都是作者自己构建出来以表示一类研究方法的特 征，不妥之处有待探讨。B17F.普洛格，D.G.贝茨著，吴爱明等译：《文化演进与人类行为》，辽宁人民出 版社1988年版，第62页。B18施琳：《论西方民族学方法论发展的历史轨迹》，《黑龙江民族丛刊》2001年第1 期。
〔责任编辑：陈家柳〕