摘要： 本文使用中国电信设备企业的面板数据，首先运用固定效应模型与随机效应模型，实证检验了影响中国电信设备企业出口的因素。然后考虑到企业出口决定和出口量是两个相互联系的过程，我们采用Heckman两步选择模型进行估计发现：创新水平、人均工资、人均产出、以及宏观经济政策对中国电信设备企业的出口增加决定和出口增加都存在显著为正的影响。
Abstract： This article uses the panel data of 1998-2007 of Chinese telecom equipment companies to examine the factors that affect the exports of Chinese telecom equipment companies. After using the fixed effects model and random effects model， this article utilizes Heckman two-step selection model to estimate in order to get more reliable results for taking into account two interrelated processes between the export decision and export volume. The results have shown that： the change in the level of innovation， per capita wage， per capita output and macroeconomic policies have a significant positive impact on the exports increase decision and exports increase of Chinese telecom equipment companies.
关键词： 创新水平；电信设备企业；赫克曼两步选择模型
Key words： the level of innovation； telecom equipment companies；Heckman two-step selection model
中图分类号：F752.62 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）25-0008-03
0 引言
全球范围内，电信设备出口的增长率远远高于全球经济和贸易的增长率。整个电信设备市场中出口约占三分之一，而且该比例还在继续增长。中国要从贸易大国走向贸易强国行列，势必要在电信设备出口上有所作为。面对全球电信设备市场的竞争，电信企业亟需将理论分析应用到实践中去。本文即是从企业层面探析影响电信设备出口的因素，以服务于电信设备制造商，使得经济个体效益最大化，进而使得整个社会幸福最大化。
本文仅仅就笔者认为重要的几个影响电信设备出口的因素——创新水平是否与出口正相关进行实证分析。
1 文献综述
1.1 世界电信产业体制和中国电信业现状
世界电信产业体制依次经历了垄断经营、国内竞争和全球竞争三个阶段：
①从1878年电话技术投入商用至20世纪80年代初的百年期间，世界电信业处于垄断经营阶段。
②20世纪80年代初期到90年代中期，电信业的体制改革首先在发达国家兴起并逐步向世界范围扩展。
③20世纪90年代后期至今，发达国家电信运营业开始尝试将竞争由国内引向国际。
我国电信产业的发展起步较晚。在20世纪80年代之前，电信产业长期落后于国际社会，也大大滞后于国民经济的其他部门；改革开放后，国民经济进入了发展的新时期，同时电信产业也进入了快速发展的阶段。我国电信产业经过80年代中后期的全面建设，90年代的持续高速增长，目前己经成为国民经济的支柱产业。
1.2 文献回顾
绝大部分相关文献认为出口与创新存在显著的正比例关系。如张杰等（2008）对大规模企业分析，得出创新研发使其出口动机较强。谢勇（2011）研究发现，技术创新持续、强劲地推动了出口商品结构升级。吴启、余官胜（2011）发现技术引进额与出口总量之间呈正向关系，相互促进；但是，当期技术创新并没有积极地促进出口贸易。王勇（2007）提出从长期来看，技术创新后形成绿色产品，起到促进产品出口的作用。贺佳敏（2008）指出在生产性服务业中，对出口影响最显著的是科研创新。杨汝岱（2008）认为技术升级积极影响行业出口增长。周叔莲等（2003）认为技术创新是影响高技术行业出口能力的重要因素。而郭晶等（2010）认为高技术制造业出口复杂程度越来越高的主要动力来源不是技术创新而是经济增长。罗芳（2010）研究结果表明，企业对外部知识（产品创新与工艺创新）的搜索深度和企业出口比重是负相关的。
2 实证研究
2.1 固定效应模型和随机效应模型
根据本文的研究目的，建立如下方程：
exportit=β0+β1 new_productratio +β2foreign_ratio+β3 state_ratio +β4wage+μit （1）
变量介绍与数据来源：
①创新水平变量。
用新产品产值在总产出的比重量度创新水平，为dnew_productratio。
②资本占比变量。
包括外资占比变量（foreign_ratio）与国有资本占比变量（state_ratio），反映资本占比对企业出口增加决定和扩大出口的影响。
③企业特征变量——人均工资变量（wage）和人均产出变量。
Roberts and Tybout（1997）发现劳动力质量对企业出口行为也存在着重要影响。而本文的样本中，缺少直接度量劳动力质量的良好指标。因此，借鉴一般文献的做法，我们采用企业劳动力平均工资来代理其劳动力质量。因为，一般而言，受教育程度越高，从而劳动力质量越高的员工会获得更高的工资。
另外，企业产出水平可能对其出口增加的行为存在着影响，因此我们引入了企业的人均产出改变量（output）反映企业产出能力的改变。
表1 FE和RE回归结果
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FE的估计结果显示，除state_ratio变量外，其他解释变量对电信设备出口都有显著的影响，new_productratio、foreign_ratio和wage的系数符号都为正，表明创新水平越高、外资占比越高、工资水平越高的企业，电信设备出口水平也越高。联合显著性检验的瓦尔德（Wald）统计量也显示了显著性的结果。
随机效应模型的估计结果显示，new_productratio和wage两个RE估计量与FE估计量基本上是一致的，而其他几个变量的影响则与随机效应模型有了较大的差异。在不考虑样本选择偏误的情况下，用豪斯曼检验RE或FE方法较好。由卡方检验可知，我们应该拒绝原虚拟假设，这样对电信设备出口的影响应该采用FE模型。
2.2 赫克曼两阶段模型
2.2.1 赫克曼两阶段模型设定
由于回归中所含的样本中仅是那些因具有较高的生产率而在竞争中存活下来的，那些因有较低的生产率而倒闭或退出市场的企业并没有包括在回归样本中。这样，由于忽略了企业从市场的进入和退出因素，样本的选择自然就是非随机的，回归得出的结果也就难免有偏。同时考虑到影响企业作出增加出口量的决策和出口量增加的因素是不相同的这个问题，选择Heckman二阶段模型。
第一步，根据经济理论和相关文献对中国电信设备企业作出出口增加决定的概率设计出一个模型，然后通过模型统计估算得出的结果预测考察企业出口增加决定的概率。
第二步，因差分掉仅有1年统计数据的企业而导致的样本选择偏误，修正自选择行为，将企业出口增加决定的概率加到原来的模型中去，作为一个额外的解释变量来估算企业出口量增加之间的相关关系。由此，建立如下两个待估计的方程：
dy*it = dxit β + μit （出口强度的增量方程）（2）
dy* it =dzit γ + vit （出口增加的决策方程）（3）
其中：
dyit = dy* it if ddit = 1
dyit = 0 if ddit = 0 （4）
ddit= 1 if dd*it>1
ddit = 0 if dd*it？燮0 （5）
（i=1，2，…67609 t=1998，1999，…2007）
根据本文的研究目的，我们建立如下两个具体的相互融合方程： 出口增加的决策方程（6）和出口增量方程（7）：
probability_exportit= α + β1 dnew_productratio + β2 dforeign_ratio + β3 dstate_ratio + β4dwage + β5doutput+d07+ d06+ d03+ d02+ d01 +d00+uit （6）
dExport it = α +β1 dnew_productratio + β2 dforeign_ratio + β3 dstate_ratioβ+ β4dwage + β5doutput+d07+ d06+ d03+ d02+ d01 +d00+νit （7）
其中，probability_exportit是一个虚拟变量，当第i个企业在时间t出口增加时，它的值取1，否则则取0；dExportit代表第i个企业在时间t出口交货值的增量，它用来衡量企业出口增量；uit和vit都是随机干扰项。考虑到企业扩大出口的行为还可能会受到宏观政策的影响，本文引入了时间变量进行控制。本文将使用一个两步的Heckman选择模型对式（6）和式（7）进行估计，第一步估计出口增加决定的概率，建立Probit回归模型；第二步估计各因素对企业出口增量的影响。式（6）和式（7）中的解释变量可以归纳为三类：
①创新水平改变量；
②资本占比改变量；
③企业特征改变量；
④时间变量。
考虑电信重组对电信设备企业出口的影响，加入了d00、d01、d02、d03、d06、d07等时间变量。
2.2.2 具体步骤与实证结果
第一步，
①建立电信设备企业出口增加决策的选择模型并进行Probit回归。对电信设备企业选择增加出口的概率进行估计。
②建立差分模型。
消除个体效应，把不随时间改变的因素消除，控制宏观政策因素，除了上述Probit模型中的解释变量之外，结合电信重组的现实情况，增加年份变量。
第二步，
计算lamda，建立企业出口增加模型，并将lamda作为其中的一个解释变量。
Probit回归结果：
截距项-0.418表示，一家创新能力没有提高、未增加外资与国资的比重、人均工资与人均产出保持不变的企业，预计会做出增加出口决定的概率。创新水平的提升在所有正向影响增加出口决策的因素中，影响程度是最大的，创新水平每提高1%，企业作出增加出口的决策的可能性就增加19.4%。此外，不同年份对出口增加的决定有不同的影响，大体是正相关的关系。外资占比、国有资本占比的变化方向和企业作出增加出口决策的可能性呈现负相关的关系，尤其是国有资本占比，如果国资占比增加1%，企业作出增加出口决策的可能性就减少26%。人均工资水平的改变对决策影响不大。人均产出水平的改变对决策的影响也不是很大。
样本选择偏误纠正之后，可以发现lamda影响对电信设备企业扩大对外出口的影响很大，说明有样本选择问题的迹象；创新水平的提升、人均工资的增加、人均产出的增加均正向影响企业出口量，外资、国资的占比负向影响企业出口量。除2001年之外，其他几年（包括2000、2002、2003、2006、2007）都与出口量的增加正相关。降低国有资本占比，可以扩大出口量，增加扩大出口决定。详细情况见表2。
3 结论
本文使用1998-2007年2万余家中国电信设备企业的面板数据，对影响中国电信设备企业出口的因素进行了实证分析。为了研究影响出口的因素，选取了创新水平、人均工资、人均产出、时间变量等变量。在研究过程中，首先使用FE和RE分析面板数据，然后考虑到企业的出口扩大决定与出口扩大的影响因素可能不同，且二者又是相互联系的两个过程，我们采用Heckman两步法进行了估计。主要研究结论可归纳如下：创新水平的提升对出口扩大的决策和出口扩大均具有显著的正效应，尤其是对电信设备企业而言，技术创新这一因素显得尤为重要。不仅能够提高企业的生产效率；而且在环境问题日益突出的当今，从长期看，环境规制可以激发厂商进行技术创新，创新后形成的绿色产品，因符合进口国的环保要求和较高的质量标准，满足进口国居民的绿色消费需求而更具市场竞争力，从而积极地扩大对外出口。
参考文献：
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[3]吴启.技术引进对出口贸易的影响研究[A].优秀硕士论文集[M]（[C]）.南京航空航天大学，2011.
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[5]王勇.国外环境规制对我国出口贸易的影响研究[A].优秀硕士论文集[M]（[C]）.浙江大学，2010.
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[10]罗芳.外部知识搜索策略影响因素研究[A].优秀硕士论文集[M]（[C]）.浙江大学，2010.
[11]Roberts.M.，Tybout.The Decision to Export in Colombia：An empirical Model of Entry with Sunk Costs[J].American Economic
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