ⅩⅩ证券有限责任公司深入学习实践科学发展观活动整改落实方案
按照国家电网公司学习实践科学发展观活动的统一部署，ⅩⅩ证券有限责任公司党组认真领会精神，高度重视深入学习实践科学发展观活动，严格按照国家电网公司的部署要求，切实加强领导，精心组织实施，紧密结合实际，以深化“两个转变”、推动科学发展作为实践载体，扎实推进学习实践活动。公司党组通过深入学习调研，认真分析检查，深化了对科学发展观的理解和认识，全面梳理了在发展战略、机制体制、核心竞争力、内部管理等影响和制约公司科学发展的突出问题，提出了市场化经营、差异化经营、品牌化建设及人才强司的发展战略，明确了推动公司科学发展的重要举措，学习实践活动取得了阶段性成果。
根据国家电网公司学习实践活动的安排，公司党组以分析检查报告为主要依据，针对查摆的突出问题，认真研究讨论，制定了整改落实方案。
一、指导思想
全面贯彻落实党的十八大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，组织广大党员特别是各级领导班子和党员领导干部紧紧围绕“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求和“提高思想认识、解决突出问题、创新体制机制、促进科学发展”的目标，进一步解放思想、实事求是、改革创新，把握科学发展的规律；进一步增强忧患意识、责任意识、发展意识、创新意识和廉洁意识，着力构建有利于科学发展的体制机制，提高领导和推动公司科学发展的能力，推动公司“一强三优”现代公司建设，为国民经济持续快速健康发展做出更大贡献。
二、基本原则
（一）明确整改方向，细化整改方案。整改方案要具体、明确、可行，要充分体现“四明确一承诺”，要明确整改落实项目、明确整改落实目标和时限要求、明确整改落实措施、明确整改落实责任，对整改落实做出公开承诺。每个项目都要有明确的分管领导、责任部门和责任人，制定切实可行的整改措施。
（二）理顺管理体制，完善激励机制。按照科学发展的基本思路和健康持续发展的要求，坚持以人为本，进一步理顺管理体制，建立健全管理制度，规范工作程序，提高工作效率；进一步完善激励机制，激发员工工作热情，营造积极向上的企业氛围，建立和完善推动公司科学发展的体制机制。
（三）坚持统筹兼顾，科学谋划措施。对群众反映热烈、涉及面较广的问题，坚持先急后缓，先简后繁、先易后难的原则，由学习实践活动办公室统筹协调解决；对马上能够解决的问题，集中精力立即予以解决；对一时难以解决的问题，创造条件限时解决，有步骤，有目的，有计划的推进整改工作。
三、整改的主要内容和工作措施
（一）加强理论学习，真正树立以科学发展观为指导思想的工作理念，主要解决对科学发展观的学习不够深入，对科学发展观精神实质和内涵的认识不够深刻、对运用科学发展观统筹指导实践工作不够全面等突出问题。
工作措施：1、深化理论学习，牢固树立科学发展观。每年制定年度领导班子学习计划和党员学习计划，组织党员干部认真学习党的理论创新的最新成果，学习科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，增强学习的自觉性和坚定性；同时要鼓励党员干部坚持个人自学与集中学习相结合，理论学习与工作实践相促进，保证学习成效。(责任领导：赵文安；责任部门：党群工作部；整改期限：长期）
2、加强公司领导班子的思想政治建设、党风廉政建设、素质建设，全面提高班子成员的统筹协调能力和落实科学发展的能力，真正成为做科学发展观的坚定执行者，切实做到以科学理论武装头脑、指导实践、推动工作。(责任领导：赵文安；责任部门：党群工作部；协办部门：人力资源部；整改期限：长期）
3、进一步落实党风廉政建设责任制，严格执行国家电网公司“廉洁自律七项要求”，建立健全公司惩治和预防腐败体系。(责任领导：赵文安；责任部门：党群工作部；整改期限：长期）
4、加强基层党组织建设，定期召开民主专题生活会，进一步增强党组织的凝聚力和全体党员的向心力；加强党员队伍建设，大力发展入党积极分子，不断增强党组织的战斗力。(责任领导：赵文安；责任部门：党群工作部；整改期限：长期）
（二）加强政策研究，进一步完善公司的发展战略和发展规划；同时加强工作执行力度，以保证公司按照既定的战略目标和方向发展。
工作措施：1、加强对国内外宏观经济发展趋势、我国资本市场和证券市场发展走势以及与公司经营发展密切相关的国家监管政策、金融业发展的重大变化等方面的研究，及时提交研究分析报告，为公司发展提供决策依据。（责任领导：王华光；责任部门：研究所；协办部门：资产管理部；整改期限：长期）
2、按照国家电网公司的要求，进一步完善公司发展规划，明确公司的发展目标、实现目标和保障措施，以此作为公司今后一段时间的纲领性文件。（责任领导：王华光；责任部门：资产管理部；协办部门：总部各部门；整改期限：ⅩⅩ年8月底前）
（三）加快推进增资扩股，壮大公司股本规模，着重解决公司因资本规模较小而无法达到申请融资融券、期货IB、权证创设、开展直投业务等创新业牌照的标准、无法达到申请设立分支机构的要求等制约和影响公司发展的瓶颈问题。
工作措施：1、加强与国家电网公司、国网资产管理公司以及深圳证监局的沟通汇报，促使公司控股股东国网资产管理有限公司或者实际控制人国家电网公司按照《关于国家电网公司系统控股及参股证券公司处置计划的函》（国家电网金融函【ⅩⅩ】284号）的承诺以及深圳证监局的规定，于ⅩⅩ年12月31日前向深圳证监局提交措施可行、时限明确的有关计划，承诺按照规定时限（ⅩⅩ年12月31日前）达到“参一控一”监管要求，为公司开展增资扩股工作提供前提条件。（责任领导：赵文安；责任部门：董事会办公室；协办部门：资产管理部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
2、加快推进增资扩股。目前，在国家电网公司金融资产管理部的指导下，公司制定了扩充净资本规模的具体方案，即通过对大股东—国网资产管理有限公司定向增资扩股，使公司注册资本由人民币12亿元增至16亿元；同时，为争取监管部门支持，公司于今年 3月份就增资扩股问题先后向深圳证监局、中国证监会进行了专项汇报和沟通，得到了监管部门对公司增资扩股工作思路的肯定和鼓励。在此基础上，公司及时向国网公司金融资产管理部上报了关于公司定向增资扩股的申报材料，目前正在等待审批。下一步，公司将继续加大对国网公司和证券监管部门的工作力度，争取在满足“参一控一”监管要求后尽快开展增资扩股的各项具体工作，以进一步提高公司净资本规模，满足公司未来的发展需求。（责任领导：赵文安、王华光；责任部门：资产管理部；协办部门：董事会办公室；整改期限：ⅩⅩ年底前）
（四）加快推行薪酬和激励机制改革，建立科学合理的薪酬体系、用人机制和激励约束机制，加大高端人才引进力度，优化员工结构，提高员工素质，以逐步解决公司管理基础薄弱，薪酬缺乏市场竞争力，缺乏市场化的激励约束机制，人才队伍难以适应公司业务发展需要等重要问题。
工作措施：公司重组以来，在国家电网公司的大力支持下，公司各项业务得以快速发展，整体实力不断增强，各项业务资质陆续获批，投行保荐、资产管理等业务资质正在加紧申报。但由于受国网公司在机构设置、薪酬总额、人员编制、干部任免以及公开招聘等方面的严格审批、报备程序限制，近年来公司人才的补充、引进和薪酬市场化水平远远落后于公司业务的发展和市场同类券商。目前人才和薪酬问题已经成为制约公司发展的两大瓶颈，急需国网公司按市场化的原则对公司予以大力支持并尽快解决。
1、对现有的人才进行梳理，通过内部挖潜、竞聘上岗等措施，满足业务亟需。（责任领导：冯政先；责任部门：人力资源部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
2、进一步向国网公司有关部门进行沟通汇报，反映公司的实际困难，并建议国网公司转变传统的对电网企业管理模式管理证券公司，借鉴证券行业通行做法，从公司长远发展的角度，采取市场化的原则按业务规模、业务资质、收入、利润以及公司不同发展阶段等具体情况确定公司的人员编制和薪酬总量，尽快解决公司人员数量远远不足和薪酬水平严重偏离市场的问题。（责任领导：冯政先；责任部门：人力资源部；整改期限：加强与国网公司的汇报，ⅩⅩ年底前争取获得国网公司对公司机构设置、薪酬总额、人员编制管理等方面的政策支持）
3、结合员工个人职业生涯规划和公司长远发展规划，通过加强内部培训和适度的外部培训，努力提高公司员工的专业素质和工作水平，建立干部员工多级梯队。（责任领导：冯政先；责任部门：人力资源部；协办部门：总部各部门；整改期限：ⅩⅩ年8月底前）
4、逐步建立起员工能进能出，干部能上能下的竞争机制，积极营造“能者上、平者让、庸者下”的竞争氛围，对一些考核不达标的业务人员、营业部负责人、总部部门负责人等，实行末位淘汰，加大工作压力，激发人才活力，确保公司人才队伍全面适应证券行业的发展需要。（责任领导：冯政先；责任部门：人力资源部；协办部门：总部各部门；整改期限：ⅩⅩ年8月底前）
（五）积极开展证券承销、基金代销等新增业务，发掘公司新的利润增长点；同时尽快取得保荐业务、资产管理、投资咨询、同业拆借等重要业务资格，扩大公司业务范围，逐步解决公司业务资质不全、靠天吃饭的被动局面，增强公司的抗风险能力和综合竞争能力
工作措施：1、大力拓展证券承销业务。公司将以国家电网公司债券承销业务为突破，积极参与国家电网公司电网债券承销项目，积累债券承销经验，取得承销业务收入；同时加强对银行、基金、保险等专业投资机构的营销渠道建设，争取加入更多的承销项目，确保公司能够取得良好的销售业绩。（责任领导：冯政先；责任部门：投资银行部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
2、大力开展基金代销业务，争取尽快取得业务资格；加大与基金等机构客户的合作力度，扩大租用公司交易单元的数量与组合范围，争取更多的基金分盘业务，进一步改善公司客户结构。（责任领导：李洪东；责任部门：营销管理部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
3、加强与相关部门的沟通汇报，年内获得同业拆借业务资格；9月份开展投资咨询业务资格申请工作，争取年内获得监管部门批准。（责任领导：王华光、李洪东；责任部门：计划财务部、研究所；整改期限：ⅩⅩ年底前）
（六）加大公司品牌宣传力度和资金投入，进一步提升公司形象和品牌知名度，着重解决公司品牌缺乏社会知名度，品牌影响力不足的问题。
工作措施：1、聘请专业品牌策划公司，制定公司品牌战略规划及品牌推广策略。（责任领导：冯政先；责任部门：总经理办公室；整改期限：ⅩⅩ年底前）
2、通过在国家电网公司网站、ⅩⅩ网、国家电网报、亮报等电网媒体刊登公司研究报告、宣传资料以及在电网系统内为电力职工定期举办投资讲座等多种方式，加大宣传力度，提升公司在电网系统内的知名度，逐步在电网系统内部打响“ⅩⅩ证券”的品牌。（责任领导：冯政先；责任部门：总经理办公室；协办部门：研究所、经纪业务部；整改期限：ⅩⅩ年9月底前）
3、完成公司网站建设，使之成为公司对外宣传的主要阵地；继续做好《ⅩⅩ视点》节目的运作，使其成为传递公司理念，传播公司品牌的有效平台，提高研究所在媒体的“出镜率”；通过国内主流财经媒体、公司网站、户外广告、营业部场所等多种渠道，加大公司品牌对外宣传力度，扩大公司影响力。（责任领导：冯政先、王华光；责任部门：总经理办公室；协办部门：研究所；整改期限：ⅩⅩ年10月底前）
（七）强化经纪业务的核心地位，大力推进电力营销试点工作和营业部同城迁址工作，加快营销团队建设进度，加强市场拓展，逐步解决公司市场占有率偏低的重点问题。
工作措施：1、充分发挥国家电网公司资源效应，大力推进利用利用电力营业厅开展金融营销试点工作，不断提高公司经纪业务规模。公司将认真贯彻国网公司金融资产管理部近期精神，结合公司去年在江西省开展电力试点营销的工作经验，进一步加强与天津、甘肃、江苏、江西等试点省市电力公司的合作，通过大力开展联合营销活动，争取在新开证券账户数、托管市值、佣金收入等方面取得突破，确保电力营销试点工作取得实效。加强与各试点省市电力公司的沟通协调，争取适量增加当地电力营业厅的试点数量，并争取将试点范围扩展到二、三线城市及重要的县城和乡镇。同时，通过网络等信息媒体手段，加大公司在各试点省市电力公司系统的宣传力度，开发更多的电力职工客户。（责任领导：郝京春；责任部门：证券经纪业务部；整改期限：ⅩⅩ年10月底前）
2、完成营业部同城迁址工作，逐步解决公司部分营业部经营场所存在安全隐患、设施老化等影响公司经营的重点问题，使公司营业网点布局得到进一步改善。公司已成立了专责的营业部同城迁址及装修改造工作小组，统筹规划营业部同城迁址的具体工作，包括对拟迁址营业部的装修改造申请进行必要性评估、开展实地调研、安排预算调整、组织项目实施等。目前公司已确定了对天津、武汉、南昌三家营业部进行同城迁址，有关工作正在按计划稳步推进中。（责任领导：郝京春；责任部门：证券经纪业务部；协办部门：信息技术部、总经理办公室、计划财务部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
3、加强营销团队建设。一是要进一步加大营销团队建设力度，制定营销团队建设规划和实施计划，确保年内营销人员数量达到800人以上。二是通过加强对营销人员的管理和培训，逐步提高营销人员的专业素质和营销能力，增强公司营销团队的整体战斗能力。三是完善营销人员的激励和考核机制，进一步加强营销人员的资格管理、薪酬管理和风险管理，使公司营销管理向正规化、标准化、规范化方向发展。四是实施证券经纪人管理制度，通过建设经纪人管理系统等信息技术手段，进一步加强对营销团队的管理，通过证监部门经纪人制度的验收。（责任领导：郝京春；责任部门：证券经纪业务部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
（八）进一步做好信息技术安全管理工作，以保证公司核心业务系统安全、稳定、畅通运行
工作措施：公司将进一步完善公司核心业务系统，确保系统运行的安全、稳定、畅通。加强核心业务系统运行监控，对集中交易系统的运行环境、运行状况进行实时监控。建立标准服务流程，并通过建立和完善事件管理、问题处理、发布管理、配置管理等流程，不断提升信息技术服务能力，进一步提高IT管理的规范性、科学性和有效性。加强设备备份的维护和保养，保持公司设备始终处于正常使用状态。加强信息安全与防病毒工作。定期对营业部风险隐患进行排查处理，保障营业部现场交易正常。（责任领导：郝京春；责任部门：信息技术部；整改期限：ⅩⅩ年底前）
（九）加强内部管理，优化工作流程，以进一步提高公司总部运转效率，增强对公司业务发展和基层单位的服务支持力度
工作措施：公司将进一步规范基础管理工作，深化精细管理，重点完成协同办公系统建设，实现无纸化办公和移动办公，提高公文处理速度和质量，提高总部运作效率，逐步实现内部管理流程的科学化、规范化、标准化和信息化。加快建设财务管理系统、人力资源管理系统、经纪人管理系统等管理信息系统建设，推动公司向集中管理模式转型，建成覆盖全公司的安全、高效、统一的信息平台，全面提高公司管理能力。（责任领导：郝京春；责任部门：信息技术部；协办部门：总经理办公室、人力资源部、计划财务部、经纪业务部；整改期限：ⅩⅩ年11月底前）
（四）保障措施
1、加强领导，细化责任。要切实加强整改落实的组织领导，明确分工，落实责任，整改落实工作由公司学习实践科学发展观活动领导小组负总责，具体工作由学习实践活动办公室牵头组织责任部门具体落实，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。
2、加强协调，密切合作。责任部门要根据总的整改方案，进一步细化，明确工作步骤和流程，切实负责，保证方案有效执行。配合部门要积极配合，明确分工合作，加强共同协调，齐心协力抓好落实，
3、加强考核、务求实效。学习实践活动领导小组及办公室要加强检查考核，对照承诺的完成时限和整改项目，认真考核，对工作不力的限期改正，对完不成任务的进行责任追究，并与业绩考核密切结合，确保整改项目高质量落实。
附件：整改落实项目责任分工细化表
ⅩⅩ证券有限责任公司深入学习实践科学发展观活动
整改落实项目责任分工细化表
整改项目
序号
落实措施
责任领导
责任部门
协办部门
整改期限
（一）加强理论学习，真正树立以科学发展观为指导思想的工作理念
1
每年制定年度领导班子学习计划和党员学习计划，深化理论学习，牢固树立科学发展观。
赵文安
党群工作部
?
长期
2
加强公司领导班子的思想政治建设、党风廉政建设、素质建设。
赵文安
党群工作部
人力资源部
长期
3
进一步落实党风廉政建设责任制，严格执行 “廉洁自律七项要求”，建立健全公司惩治和预防腐败体系。
赵文安
党群工作部
?
长期
4
加强基层党组织建设，定期召开专题民主生活会。
赵文安
党群工作部
?
长期
（二）加强政策研究，进一步完善公司的发展战略和发展规划；加强工作执行力度，以保证公司按照既定的战略目标和方向发展
5
加强对国内外宏观经济发展趋势、我国资本市场和证券市场发展走势等方面的研究。
王华光
研究所
资产管理部
长期
6
进一步完善公司发展规划，明确公司的发展目标、实现目标和保障措施。
王华光
资产管理部
总部各部门
ⅩⅩ年8月底前
（三）加快推进增资扩股，壮大公司股本规模
7
加强沟通汇报，促使达到“一参控”监管要求。
赵文安
董事会办公室
资产管理部
ⅩⅩ年底前
8
加快推动增资扩股，以进一步提高公司净资本规模，满足公司未来的发展需求
赵文安
王华光
资产管理部
董事会办公室
ⅩⅩ年底前
（四）加快推行薪酬和激励体制改革，建立科学合理的薪酬体系、用人机制和激励约束机制，加大高端人才引进力度，优化员工结构，提高员工素质
9
对现有的人才进行梳理，通过内部挖潜、竞聘上岗等措施，满足业务亟需。
冯政先
人力资源部
?
ⅩⅩ年底前
10
进一步向国网公司有关部门进行沟通汇报，反映公司的实际困难，争取获得国网公司对公司机构设置、薪酬总额、人员编制管理等方面的政策支持
冯政先
人力资源部
?
ⅩⅩ年底前
11
加强内部培训和适度的外部培训，努力提高公司员工的专业素质和工作水平。
冯政先
人力资源部
总部各部门
ⅩⅩ年底8月底前
12
完善用人机制，对一些考核不达标的业务人员、营业部负责人、总部部门负责人等，实行末位淘汰。
冯政先
人力资源部
总部各部门
ⅩⅩ年底8月底前
（五）积极开展证券承销、基金代销等新增业务，发掘公司新的利润增长点；同时尽快取得保荐业务、资产管理、投资咨询、同业拆借等重要业务资格，扩大公司业务范围
13
大力拓展证券承销业务。
冯政先
投资银行部
?
ⅩⅩ年底前
14
加大与基金等机构客户的合作力度，进一步改善公司客户结构。
李洪东
营销管理部
?
ⅩⅩ年底前
15
年内获得同业拆借业务资格和投资咨询业务资格。
王华光
李洪东
计划财务部
研究所
?
ⅩⅩ年底前
（六）加大公司品牌宣传力度和资金投入，进一步提升公司形象和品牌知名度
16
制定公司品牌战略规划及品牌推广策略。
冯政先
总经理办公室
?
ⅩⅩ年底前
17
加大宣传力度，提升公司在电网系统内的知名度。
冯政先
总经理办公室
研究所、经纪业务部
ⅩⅩ年9月底前
18
加大公司品牌对外宣传力度，扩大公司影响力。
冯政先
总经理办公室
研究所
ⅩⅩ年9月底前
（七）强化经纪业务的核心地位，大力推进电力营销试点工作和营业部同城迁址工作，加快营销团队建设进度，加强市场拓展
19
大力推进利用利用电力营业厅开展金融营销试点工作，不断提高公司经纪业务规模。
郝京春
证券经纪业务部
?
ⅩⅩ年10月底前
20
完成营业部同城迁址工作，优化网点布局
郝京春
证券经纪业务部
信息技术部、总经理办公室、计划财务部
ⅩⅩ年底前
21
加强营销团队建设。一是年内营销人员数量达到800人以上。二是加强对营销人员的管理和培训，提高营销人员的专业能力。三是完善制度，加强营销人员管理。
郝京春
证券经纪业务部
?
ⅩⅩ年底前
（八）进一步做好信息技术安全管理工作，以保证公司核心业务系统安全、稳定、畅通运行
22
进一步完善IT标准化建设，加强核心业务系统运行监控，确保系统运行的安全、畅通、稳定。
郝京春
信息技术部
?
ⅩⅩ年底前
（九）加强内部管理，优化工作流程，以进一步提高公司总部运转效率，增强对公司业务发展和基层单位的服务支持力度
23
加强信息系统建设，提高公文处理速度和质量，提高总部运作效率，逐步实现内部管理流程的科学化、规范化、标准化和信息化。
郝京春
信息技术部
总经理办公室、人力资源部、计划财务部、经纪业务部
ⅩⅩ年11月底前