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中国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工
作方案
1屮国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工作方案为进一 步加强全州党风廉政建设，提高廉洁风险防控水平，确保廉洁风 险防控工作扎实开展，根据省行《关于下发屮国邮政储蓄银行吉 林省分行廉洁风险防控工作方案的通知》（吉邮银党纪（XX）16 号）要求，结合我行实际，特制定屮国邮政储蓄银行延边州分行 廉洁风险防控工作方案。
指导思想廉洁风险是指企业人员违反廉洁自律的相关规 定，利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉 洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主 体共同实施的排查.识別.评估和防范廉洁性风险的管理过程。廉 洁风险防控工作主要内容为组织全体员工围绕思想道德.制度机制. 岗位职责.业务流程和外部环境等五个方面，查找岗位存在的廉洁 风险，评估和确定风险等级，制定本单位廉洁风险目录和廉洁风 险防控措施完善方案。
指导原则开展廉洁风险防控工作要遵循“围绕中心?服务 大局，结合实际.积极探索，突出重点.抓住关键，先易后难.循序 渐进，自上而下.逐步推进”的基本原则，扎实抓好廉洁风险防 控工作。
组织领导为加强对廉洁风险防控工作的组织领导，成立延 边州分行廉2洁风险防控工作领导小组和领导小组办公室。廉洁 风险防控工作领导小组:组长：韩志刚副组长：尹颂梅.孙贤亮. 丁佰海成员：各县市支行行长.州行各部门负责人廉洁风险防控 工作领导小组办公室设在州行纪检监察部。领导小组主要职责： 负责对廉洁风险防控工作进行部署；对重点工作进行指导.组织. 协调；审定廉洁风险等级等。领导小组办公室主要职责：在领导 小组的领导下，负责廉洁风险防控具体工作文件的拟发.工作计划 的制定.落实情况的检查.相关资料的报送等。
步骤方法廉洁风险防控工作共分为五个阶段，即宣传发动. 廉洁风险点查找.风险等级审定确认.制定防控措施完善方案.汇总 报送阶段。
第一阶段：宣传发动阶段（8月29日前）州行召开动员会， 广泛深入开展廉洁风险防控宣传.教育和发动，使广大员工对廉洁 风险防控人人知晓，充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性， 强化“人人都有 风险点，各个岗位都有风险点”的意识，树立 廉洁办事?清白做人的理念，增 强做好廉洁风险防控工作的思想 自觉。第二阶段：廉洁风险点查找阶段（8月30 B-9月15 B）
查找廉洁风险点。廉洁风险点是指在业务.管理等环节屮， 3源于制度或体制的漏洞，可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题 的薄弱环节，是制度不完善导致的监督管理“空档”或“灰色地 带”。查找廉洁风险点时，要根据现行岗位职责，组织员工以岗 位工作职责为基础，围绕思想道德.制度机制.岗位职责.业务流程 和外部环境等方面，采取自己查.互相找.同事帮.领导指等多种形 式，查找工作事项屮的廉洁风险点。必要时可对每个岗位指定一 名影子岗位（B角）进行把关，共同查找廉洁风险点。在风险点 查找过程屮要突出重点，先抓主要矛盾，即先看重点事项.先抓主 要流程.先找关键节点，突出中高风险点事项。要严格查找标准， 真查真找，正视问题，不避实就虚，不避重就轻，力求全面深 入，不留死角，不留盲点（廉洁风险防控基础知识见附件1）。
廉洁风险点自评估。每位员工要把针对岗位查找出的风险 点进行汇总归类，并对每项风险点的等级进行自我评估，区分高. 屮.低风险等级，针对风险点提出防控措施和建议，梳理岗位廉洁 风险点的具体事项环节.风险表现等内容。在此基础上，根据人力 资源部的岗位编制，按照“一个岗位一张表”，形成个人《岗 位廉洁风险点自评分析表》（见附件2）。风险等级评估按风险发 生几率.危害程度，分为高.中.低三级。高风险等级是指在重大 决策.经营管理.业务处置.人财物管理等行为中负有主要决定责任 的岗位风险项目.以及对于企业可能造成较大经济损失或不良影响 的岗位风险项目。屮风险等级是指在以上决策屮负有辅助责任.或 对于所在单位可能造成经济损失或不良影响的岗位风险项目。低 风险等级是指其4他对于本单位.本部门可能造成不良影响的岗位 风险项目。第三阶段：廉洁风险等级审定阶段（9月16 0-10月
10日）各单位.各部门要组织对每位员工的《岗位廉洁风险点自 评分析表》进行讨论审核，重点审核风险点查找的全面性.准确性. 风险定级认定和拟定的防控措施是否恰当，不准确的要进行修 正，完善后的风险点事项按高.屮.低等级汇总形成《廉洁风险目 录》（见附件3）,经县市支行行长或分管行长.部门负责人审核 后，提交廉洁风险防控工作领导小组办公室汇总，并报请廉洁风 险防控领导小组审定，审定后的《廉洁风险目录》在各单位.各部 门内进行公示。第四阶段：制定廉洁风险防控措施完善方案阶段
（10 月 11 H-11 月 2 日）
个人廉洁风险行为自查。各单位.各部门要组织全体员工对 照审定通过后的《廉洁风险目录》和个人《廉洁风险点自评分析 表》进行自查，将可能发生的风险行为和预防措施作为对照检查 事项逐条列出，按照“一个岗位一张表”，形成个人《廉洁风 险自查对照表》（见附件4）,供日后定期自查及报告使用。
廉洁风险点自查。各单位着重对公示后的《廉洁风险目 录》屮确定为高.中等级的风险点进行剖析.研究，分类别.有针对 性地提出风险应对措施的完善意见，形成《廉洁风险防控措施完 善方案》（见附件5） o排查中发现属流程要求与现实状况不匹配. 不适用的，要着手进行修改；属于机制不健全的，要安排尽快完 善；属制度缺失存在重大风险漏洞的，要抓紧时间制定新制度， 堵塞5漏洞。必要时要会同相关部门共同研究问题，共同完善措 施，共同推进落实，达到流程上细化.机制上强化.制度上完备， 做到措施具体，任务明确，力争把有可能岀现的问题消灭在萌芽 状态。
印发廉洁风险目录及防控措施完善方案。各单位.各部门
《廉洁风险防控措施完善方案》经县市支行行长或主管行长.部门 负责人审核后提交廉洁风险防控工作领导小组办公室汇总，并报 请廉洁风险防控领导小组审定。第五阶段：汇总报送阶段（11月 3 H-11月15日）上述四个阶段工作完成后，各县市支行及州行 各部门对前期已开展的廉洁风险防控工作进行认真总结，形成报 告，连同印发的廉洁风险目录.防控措施完善方案以及《廉洁风险 防控工作情况统计表》（附件6）上报州行。
具体要求廉洁风险防控机制建设是一项系统工作，其内容 涵盖企业的各个方面，必须实行“党委统一领导.部门各负其责. 员工参与”的工作机制。
（一） 加强组织领导，落实工作责任各单位要高度重视廉洁 风险防控工作，按照州行廉洁风险防控领导小组的统一领导，分 兵把口.各负其责，负责人要切实履行廉洁风险防控工作第一责任 人职责，全体员工要积极主动，做到谁在岗谁防控.谁主管谁监督. 谁监督谁负责，确保工作有效落实。对风险防控工作落实不到
位，措施执行不力的，州行将进行监督问责。6
（二） 开展宣传教育，提高思想认识各单位.各部门要深刻认 识到开展廉洁风险防控工作是落实党风廉政建设主体责任的具体 体现和工作抓手，是拓展从源头上防治腐败，加强对权力运行监 督制约的长效机制，是企业全面风险管理的重要组成部分，对于 保证银行健康稳定发展具有重要意义。各单位要组织员工积极参 与，认真找准.找全风险点，同时完善制度流程，强化执行，有效 防范廉洁风险，不断提高经营管理和风险防控水平。
（三）落实防控措施，建立长效机制各单位要根据本次梳理 出的廉洁风险防控措施完善方案，认真做好各项防控措施的落 实。要通过四个“定期”形成常态化长效运行机制，即定期开 展教育.定期开展自查.定期考核追责.定期梳理完善。将PDCA闭 环（计划.实施.检查.修正）工作方法运用于廉洁风险“找.防. 控”循环屮，推动廉洁风险防控工作持续完善，形成符合实际. 有效管用的工作体系。要紧密结合本部门工作实际，不断总结经 验，查找工作屮存在的突出问题和薄弱环节，研究提出新的思路. 措施和办法，修改完善和建立新的管理办法，堵塞填补管理制度 上的漏洞和空白，确保廉洁风险防控管理工作取得实效。各单位 在开展廉洁风险防控工作屮的好做法和发现的问题要及时报告州 行廉洁风险防控工作领导小组办公室。各单位廉洁风险防控工作 应于11月15日前完成，并于11月21日前将廉洁风险防控工作 总结
.廉洁风险目录.防控措施完善方案以及《廉洁风险防控工作 情况统计表》报州行领导小组7办公室备案。
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