稽核培训方案
篇一：培训稽核表
培训工作稽核表
目的：此稽核表为物业服务中心提供一有效的管理工具, 旨在了解物业服务中心培训的执行情况，及作为改善的依 据。
篇二：稽核员培训教材上
安徽省农村信用社稽核人员岗位培训教材
安徽省农村信用社稽核人员岗位培训教材 安徽省农村信用社联合社编
二OO六年四月
目录目录
第一章概论
第一节稽核基础知识()
一、 稽核的意义
二、 稽核的职能和作用
三、 稽核的对象
四、稽核的特点
五、稽核的种类与非现场稽核
第二节稽核组织管理()
一、稽核组织体制
二、 稽核人员管理
三、 稽核内部管理
第三节稽核职责和权限()
一、稽核工作任务
二、稽核的职责
三、稽核的权限
四、稽核人员纪律及处罚
第二章稽核程序与方法
第一节稽核程序()
稽核准备阶段
二、稽核实施阶段
三、 稽核报告阶段
四、 稽核处理阶段
五、
稽核档案整理阶段
第二节稽核证据()
一、 稽核证据的作用
二、 稽核证据的分类
三、 稽核证据的收集
第三节稽核技术方法()
查账调查
查账调查
三、分析
实物盘存和技术鉴定
第三章内部控制制度稽核与评价 第一节内部控制概念()
、内部控制的定义 二、内部控制的要素 三、内部控制稽核的目标 第二节内部控制制度稽核与评价()
一、内部控制制度稽核的主要内容
内部控制稽核的程序
内部控制稽核的程序
三、内部控制稽核评价的描述方法
内部控制的稽核报告
第四章资产类业务稽核 第一节资产类业务稽核简述()
一、资产类业务稽核的意义 二、资产类业务稽核的内容 三、资产类业务稽核的重点
资产类业务内部控制稽核及评价
第二节贷款业务稽核()
一、 贷款管理基础工作的稽核
二、 信用贷款业务稽核的内容与方法
三、 担保贷款业务稽核的内容与方法
贴现业务稽核的内容与方法
五、 贷款风险监测情况的稽核
六、 贷款五级分类的稽核
七、案例分析
第三节现金资产业务稽核()
一、 现金业务的稽核
二、 存放款项业务的稽核
三、 业务周转资金的稽核
四、 案例分析
第四节固定资产业务稽核()
一、固定资产业务的稽核
二、累计折旧的稽核
三、在建工程业务的稽核
四、案例分析
第五节其它资产业务稽核()
一、 调(拆)出资金业务的稽核
二、 投资业务的稽核
三、 待处理抵债资产的稽核
四、其它应收款项
五、其它资产
(转载自：CspeNgBo.cOm蓬勃范文网:稽核培训方案)
六、案例分析
第五章负债类业务稽核
第一节负债类业务稽核简述()
一、负债类业务稽核的意义
二、负债类业务稽核的内容
三、负债类业务内部控制制度稽核与评价
第二节存款业务稽核()
一、 存款账户的稽核
二、 单位存款业务的稽核
三、个人储畜业务的稽核四、案例分析
三、
个人储畜业务的稽核
四、
案例分析
第三节借入资金业务稽核()
一、 稽核调(拆)入资金应遵循原则的执行情况
二、 稽核调(拆)入资金的合规性
三、案例分析
第四节其他负债业务稽核()
一、应解汇款的稽核
二、 应付利息的稽核
三、 其他应付款的稽核
五、 应付福利费的稽核
六、 应交税金的稽核
七、 应付利润的稽核
八、其他负债的稽核
九、案例分析
第六章结算业务稽核 第一节结算业务稽核简述()
一、结算及联行往来业务稽核的意义
二、结算及联行往来业务稽核的内容
第二节支付结算业务稽核()
一、 支付结算原则执行情况的稽核
二、 结算纪律执行情况的稽核
三、支票业务的稽核
银行本票业务的稽核
五、 银行汇票业务的稽核
六、 案例分析
第三节汇兑结算业务稽核()
一、对汇出社的稽核
二、对汇入社的稽核
三、案例分析
二、对付款方账务的稽核
第五节往来业务稽核()
一、 特约电子汇兑的稽核
二、 联行往来业务的稽核
三、 联社往来的稽核
社内往来的稽核
社内往来的稽核
五、案例分析 第七章会计出纳工作稽核 第一节会计出纳工作稽核简述()
一、 会计出纳工作稽核的意义
二、 会计出纳工作稽核的内容
三、 会计出纳工作稽核的重点 第二节会计出纳管理工作稽核()
四、会计出纳工作内部控制制度的稽核
四、
会计出纳工作内部控制制度的稽核
一、 会计基本制度建立和执行情况的稽核
二、 会计基本原则执行情况的稽核
三、 会计检查和会计分析制度的建立和执行情况的稽核 第三节会计核算稽核() 一、会计科目运用情况的稽核
二、 会计凭证的稽核
三、 会计账务的稽核
五、会计档案管理情况的稽核 六、案例分析 第四节现金管理与出纳工作稽核() 一、现金管理情况的稽核
现金出纳基本原则贯彻执行情况的稽核
三、现金收付工作的稽核 四、票币兑换与整点挑剔工作的稽核
五、 票样管理与反假币工作的稽核
六、 库房管理与现金运送工作的稽核 七、案例分析 第五节年终决算工作稽核()
一、 决算前准备工作的稽核
二、 决算日工作的稽核
决算后工作的稽核 案例分析
第八章财务稽核 第一节财务稽核简述()
一、 财务稽核的意义
二、 财务稽核的内容 三、财务稽核的重点 四、财务内部控制制度的稽核及评价
一、实收资本的稽核
二、资本公积的稽核
二、
资本公积的稽核
三、盈余公积的稽核
一般准备的稽核
五、 未分配利润的稽核
六、 案例分析
第三节财务收支稽核()
一、营业收入的稽核
二、营业支出的稽核
三、营业外收支的稽核
案例分析
第四节财务成果及其分配稽核()
一、利润的稽核
二、利润分配的稽核
三、财务管理指标的稽核
案例分析
第五节财务报表稽核()
一、 业务状况表的稽核
二、 资产负债表的稽核
三、 损益表的稽核
利润分配表的稽核
五、案例分析
第九章表外业务稽核
第一节表外业务简述()
一、 表外科目稽核的意义
二、 表外科目稽核的内容
三、 表外科目内部控制制度的稽核及评价 第二节重要空白凭证稽核()
一、 重要空白凭证稽核的内容和方法
二、 重要空白凭证稽核的重点
三、案例分析
第三节有价单证稽核()
一、 有价单证稽核的内容和方法
二、 有价单证稽核的重点
三、案例分析
第四节已核销呆账稽核()
、已核销呆账稽核的内容和方法
二、已核销呆账稽核的重点
三、案例分析
第五节已置换不良贷款稽核()
一、已置换不良贷款稽核的内容与方法
二、已置换不良贷款稽核的重点
三、案例分析
一、代保管有价值品稽核的内容和方法
二、代保管有价值品稽核的重点
第七节抵押及质押有价物品稽核()
一、抵押及质押有价物品稽核的内容和方法
二、抵押及质押有价物品稽核的重点
三、案例分析
第八节逾期贷款应收利息稽核()
一、逾期贷款应收利息稽核的内容和方法
逾期贷款应收利息稽核的重点
逾期贷款应收利息稽核的重点
篇三：稽核部工作计划
稽查部工作计划
公正廉明不徇私情
1、 规划组建稽查部人员架构
2、 建立稽查部制度
3、 制定稽查部人员绩效
4、 制定稽查部员工岗责
5、 制定稽査部工作流程及与其他部门对接流程
6、 了解其他部门现有人员绩效考核版本
7、 对其他部门提出建设性建议
8、 民意调查
9、
加盟商回访
岗位职责:
1、
1、
建立并监督稽查管理体系制度、规范、标准的贯彻执
行；
2、 对外受理加盟商的投诉，督促协调相关部门及时解决 处理；
3、 对内监督各部门工作的有效执行，并协助所有部门优 化提升管理体制；
4、 收集、整理、反馈、追踪加盟商以及所有集团内部员 工提出的问题；
5、 监控、管理、提升稽查部的人力资源体系；
6、 提升稽查人员的工作技能，制定其薪酬、绩效及激励 方案;
7、协调稽查部日常事务与其它部门的工作联系。
工作内容:
1、根据集团公司的发展需要，制定、分解稽查部各阶段
的工作目标，并监督执行过程;
2、按照督查部门的工作计划，每周,
2、按照督查部门的工作计划，每周,
每月重点工作和工
作总结（每日）的出台，组织实施日常工作。
3、负责对各部门、各项目进行日常工作的督查：做好公 司审查考核工作、处理员工奖惩事宜、负责周汇报、专项和 反馈汇报、负责督查报告及建议。
4、每月月底前统计当月各部门工作遵章守纪、工作能力、
廉洁自律等方面审核情况以及相关考核，建议，整改，反馈
等资料汇总，重大事项予以公示通报。
5、负责本部门和相关部门工作协调、沟通工作，并完成 领导交付的其他工作。
6、 收集、整理加盟商、员工投诉的问题；
7、 制定、监控、调整、报批稽查人员激励体系及其运作;
8、实地走访加盟商的门店，核实营运督导扶持服务的情 况。
9、管理、培训、提示、考核稽查人员的工作技能;
工作联系:稽查工作情况汇报对象：董事长、副总;
工作联系:
稽查工作情况汇报对象：董事长、副总;
部门所属人员考勤情况汇报对象：人力资源部;
管理对象：稽查员;
服务对象：全国代理商、加盟商、集团公司所有部门;
对内衔接对象:各相关部门。
对内衔接对象:
各相关部门。
《稽核任务书》《稽核日工作记录表》《稽核整改通知书》
《稽核奖罚单》《稽核战报》《稽核汇总表》